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天津金融资产交易所资产交易板块管理办法

发布日期:2019年09月24日 点击:

天津金融资产交易所资产交易板块管理办法

 

第一章  总则

 

第一条 为规范天津金融资产交易所有限责任公司“天金所”)资产交易板块运行,提高各类资产交易效率和效益,保障交易当事人和各参与方的合法权益,维护交易秩序,根据有关法律法规等规范性文件及天金所制定的相关文件,制定本办法。

 

第二条 本办法适用于资产交易板块的运行、服务和监督管理。

 

第三条 本办法所称资产交易板块是指由天金所研发设计,对所有天金所会员开放,为各类资产提供匹配的交易规则,为交易当事人各参与方及监督管理部门提供各类资产交易综合服务的电子系统。

 

第四条 资产交易是指各交易主体依照法律法规等规范性文件、天金所制定的相关文件及本办法转受让各类资产的活动,可以转受让的资产包括但不限于物权资产、债权资产、知识产权资产其他具有可交易性质的资产。

 

第五条 交易员是指有权在资产交易板块进行资产交易确认的人员,应积极遵守法律法规等规范性文件天金所制定的相关文件。

 

第六条 法律法规等规范性文件及相关监管文件禁止转让的资产不允许通过本板块进行交易。

 

 资产交易板块应当立足服务天金所会员的职能定位,坚持电子化的发展方向,遵循开放透明、资源共享高效便捷的运行服务原则。

 

 资产交易板块的各参与主体应自愿、真实、依法合规开展交易活动,遵循公开、公平、公正的原则,不得损害他人的合法权益、社会公共利益和国家利益

 

第二章  资产交易板块运行

 

 资产交易板块的运行应当遵法律法规等规范性文件及相关监管文件。

 

 资产交易板块应当按照国家统一的技术标准和数据规范,不断完善电子服务系统,开放对接满足各类会员需求,以及政府有关部门的电子监管系统。

 

十一 资产交易板块的各主体应根据交易资产的不同种类属性,选择适用匹配的交易规则和电子交易流程。

 

第十 资产交易板块的各类资产交易需要经有权机关批准的,交易主体应依法规取得主管机关的批准在资产交易板块进行交易,交易主体对其提交全部材料的真实性、准确性、完整性及有效性承担法律责任。

 

第十 资产交易板块应当建立健全网络信息安全制度,落实安全保护技术措施,保障系统平稳运行。

 

第三章   资产交易板块服务

 

第十 资产交易板块涉及的服务内容服务流程等事项,应当及时公布。

 

第十 资产交易板块应当提供技术支持,方便参与方将交易公告、资产信息、交易过程信息、成交信息履约信息等及时展示涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私以及其他依法应当保密的信息除外。

 

第十 交易服务过程中产生的电子文档、纸质资料以及音视频等,应当按照规定的期限归档保存。

 

第十 资产交易板块提供的服务属于技术性服务。如涉及收费项目,应当制定收费标准,并签订协议。

 

第四章 交易员的权利和义务

 

第十八条 交易员的权利

 

(一)交易员基础权限

交易员开通交易员账号后,即拥有交易员基础权限,包括绑定会员管理、交易员考试等;

 

(二)交易员升级权限

交易员通过完成交易员考试、累计交易员积分,可获取交易员升级权限。升级权限包括资产交易后台管理、培训会议组织发布、产品中心产品后台管理、客户推荐权限等。

 

第十九条 交易员的义务

 

(一)应遵守法律法规等规范性文件、行业协会规章制度天金所各类规则制度及相关业务规定

 

(二)应维护天金所及各参与主体的合法权益,对不宜公开的咨询信息和事项予以保密以天金所名义对外从事非允许的任何事项

 

(三)交易员应对资产交易资料符合相关交易细则进行形式审核,确保资产交易资料与相关交易细则要求相符;

 

(四)交易员不得行使任何备案、监管处罚等监督管理职能,不得强制非交易资产进入系统交易,不得干涉参与方自主选择系统或者服务的权利

 

不得从事其他违反法律法规等规范性文件及天金所规定的事项

 

 

    监督管理

 

二十 天金所有权对各参与主体的交易活动进行检查,加强对交易活动的事前、事中事后监管,有权对违法违规行为采取相应的惩戒措施

 

 若资产交易板块对接政府的监管系统,则应当实时向监管系统推送数据。

 

 资产交易板块适用事前信用承诺制度,各类主体应以规范格式作出承诺。

 

第二十 天金所对各类主体的交易行为纳入交易主体信用记录,接受社会监督。

 

第二十 天金所应积极完善系统,并为各级行政监督管理部门的接入做好准备,提供技术支持将交易主体信用信息作为市场准入、项目审批资质资格审核的重要依据。

 

第二十 天金所应积极运用大数据等先进技术,建立交易数据关联比对分析机制,开展监测预警,定期进行效果评估,及时调整监管重点。

 

 

  附则

 

第二十 本办法的解释权和修订权属于天津金融资产交易所有限责任公司。

 

第二十 本办法自发布之日起施

 


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